[股票有杠杆]股票质押业务大排名 这家券商稳居第一!监管加码 年内超20家券商遭问询处罚

2020-05-12 14:03:04 199 配资公司 股票,质押,业务,排名,这家,券商,稳居,第一,监管,加码,

(原标题:股票质押业务大排名 这家券商稳居第一!监管加码 年内超20家券商遭问询处罚)

股票质押是上市公司融资的重要途径。今年以来,上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票,较去年同期下滑近35%。

与此同时,年内因办理股票质押而遭监管部门问询、处罚的案例也持续增加,总的来看,券商开展业务过程中对融入方尽职调查存在较大缺陷是被提及最多的问题。如何合规已成为每一家券商必须重视的课题。

整体规模同比下滑

中证君经梳理发现,今年年初至今(2019年1月1日-2019年10月13日),券商股票质押业务整体较去年同期(2018年1月1日-2018年10月13日)缩水,总质押股数、质押股票总市值均出现大幅下滑。

具体而言,据Wind数据,截至10月13日,今年以来上市公司共向105家券商质押668.84亿股股票,而去年同期,为上市公司办理股票质押业务的券商共有107家,总质押股票数达1024.09亿股。以此计算,年初迄今券商办理质押股票总数同比下滑34.69%。

从质押物总市值规模看,年初迄今,上市公司质押股票的总市值为6378.14亿元,与去年同期的8065.08亿元相比,下降了20.93%。

不少券商年内进一步压缩了股票质押规模。中山证券解质押的股票数量高达27.22亿股,占其年内办理股票质押总数超过63%,截至10月13日,其年内尚处于质押的股票数量仅剩15.78亿股。

年内有16家券商解质押股票数量超过1亿股,有29家券商年内尚未进行股票解质押。华泰证券(行情601688,诊股)资管、光大证券(行情601788,诊股)、招商证券(行情600999,诊股)年内解质押的股票数量分别为5.9亿股、5.2亿股、3.75亿股,股票质押规模较年初均明显下降。

近期,上市公司股票质押风险进一步减小。截至2019年9月30日,全市场质押股数合计6012.22亿股,市场质押股数占全市场总股本的9.02%,市场质押市值为4.54万亿元。

数据来源:Wind

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头部券商更受青睐

那么,上市公司更青睐将股票质押给哪些券商?从数据来看,头部券商似乎更受青睐。

从单家券商情况看,中信证券(行情600030,诊股)、银河金汇资管(中国银河(行情601881,诊股)证券子公司)、中山证券、国泰君安(行情601211,诊股)、海通证券(行情600837,诊股)等老牌头部券商更受上市公司认可,5家公司年内办理股票质押数量分别为65.01亿股、50.43亿股、43亿股、39.24亿股、38.96亿股,在券商中排名居前。年内办理股票质押数量超过1亿股的券商有73家,占比70.19%。

数据来源:Wind

与去年同期相比,截至10月13日,年内办理股票质押数量同比增加的券商合计33家,万联证券、华金证券、中邮证券、华西证券(行情002926)、银河金汇资管、国都证券、财通证券(行情601108)资管、中泰资管等券商办理的质押股数较去年同期翻倍;西部证券(行情002673)、华鑫证券、九州证券、长城证券(行情002939)、宏信证券、第一创业(行情002797)、东方财富(行情300059)证券、华龙证券、申万宏源(行情000166)西部、浙商资管、爱建证券等券商办理的质押股数同比下滑逾90%。

从质押股票市值来看,截至10月13日,尚未解质押的股票市值超过10亿元的券商有69家,其中,26家质押股票市值超50亿元,11家超100亿元。中信证券年内尚处于质押状态的股票合计62.57亿股,市值高达897.32亿元,较年初增长4.31%。

数据来源:Wind

截至10月13日,年内共有66家券商办理的尚处于质押状态的股票市值较年初上涨,占比63.46%。截至10月13日,爱建证券办理的尚处于质押状态的股票总市值仅1.02亿元,但已较今年年初上涨89.33%。

数据来源:Wind

警惕股票质押风险

据不完全统计,今年以来,已有至少20家券商在股票质押业务中受到监管层的关注。

国盛证券、万联证券、中邮证券、财富证券、英大证券、南京证券(行情601990)等多家券商因股票质押问题遭到地方证监局采取监管措施。总的来看,这些券商在开展业务过程中,对融入方尽职调查存在较大缺陷是被提及最多的问题。

此外,还存在针对具体项目质押率估算随意性较大、制度不完善、对标的证券管理不够严格以及履行存续期管理职责留痕不充分等问题。


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图片来源:江西证监局官网

图片来源:广东证监局官网

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